Анкета депозитария – эмитента российских депозитарных расписок

Все депозитарные расписки должны быть внесены на учет регистрации. Для этого составляется анкета депозитария – эмитента российских депозитарных расписок. Пример шаблона анкеты приведен ниже, правила заполнения формы документа должны строго соблюдаться.

Правовые нормы

1 августа 2013 года Отдел управления инвестициями комиссии по ценным бумагам и биржам опубликовал «Обновление рекомендаций». В законе предусматривается, что некоторые сертифицированные частные ценные бумаги больше не требуют поддержки квалифицированным хранителем.

В соответствии с Правилом депонирования, если зарегистрированный инвестиционный консультант имеет обязательства над денежными средствами или ценными бумагами клиента, он должен поддерживать эти клиентские активы «квалифицированным хранителем» с учетом определенных исключений.  В Положении о кастодиях содержится исключение для некоторых бездокументарных ценных бумаг, находящихся в частной собственности («Частное предложение о ценных бумагах»), которые не должны проводиться с квалифицированным кастодианом.  Исключение ценных бумаг в частном порядке ограничивается конкретно несертифицированными ценными бумагами. Соответственно, до обновления, сертифицированные частные ценные бумаги должны были храниться у квалифицированного хранителя, даже если сертификат не был передан.

Правила анкетирования

Анкетироание эффективно расширяет исключение эмитента ценных бумаг, предоставляемых частным образом, при условии, что:

1. клиент консультанта представляет собой объединенный инвестиционный инструмент, который подлежит аудиту в соответствии с пунктом Положения о кастодиях;
2. анкета депозитария – эмитента российских депозитарных расписок может заполняться и для осуществления передачи бенефициарного владения ценной бумагой с предварительного согласия эмитента, находящихся в обращении;
3. право собственности на депозитарную расписку регистрируется в книгах эмитента или его агента по переводу на имя клиента;
4. сертификат надлежащим образом защищен советником и может быть заменен при утрате или уничтожении.

В обновлении уточняется, что соглашения о партнерстве, подписке не являются сертификатами и что ценные бумаги, представленные такими документами, будут покрываться за счет исключения привилегированных ценных бумаг, если они отвечают требованиям исключения. В «Обновлении» также разъясняется, что депозитарные расписки, не могут быть назначены или переданы без согласия контрагента, находящимся в частной собственности.

Банк-хранитель

Депозитарный банк, или просто хранитель, является специализированным финансовым учреждением, ответственным за сохранность финансовых активов. Не участвует в традиционных коммерческих или потребительских банковских услугах, таких как ипотека, личное кредитование и так далее.

В таком случае роль хранителя будет заключаться в следующем:

1. удерживать в хранении активы / ценные бумаги, такие как акции, облигации, включая драгоценные металлы и валюту;
2. организовать расчет любых покупок и продаж ценных бумаг и валюты;
3. собирать информацию и доходы от активов (дивиденды по акциям, облигациям, купонам);
4. управлять соответствующими налоговыми документами по удержанию и реструктуризации иностранного налога;
5. осуществлять добровольные и недобровольные корпоративные действия по ценным бумагам, тендерные предложения и т. д;
6. предоставлять информацию о ценных бумагах и их эмитентах;
7. поддерживать валютные / наличные банковские счета, вносить депозиты, снимать средства и управлять другими кассовыми операциями;
8. совершать валютные операции;
9. выполнять дополнительные услуги для конкретных клиентов, таких как паевые инвестиционные фонды; примеры включают в себя услуги по учету, администрированию, юридической, финансовой и налоговой поддержке.

Процесс регистрации

Анкета депозитария – эмитента российских депозитарных расписок проходит через цепочку регистрации, которая включает одного или нескольких хранителей. Это связано с предполагаемой непрактичностью регистрации торгуемых ценных бумаг на имя каждого отдельного держателя. Вместо этого хранители регистрируются в качестве держателей и хранят ценные бумаги по фидуциарной сделке для конечных держателей ценных бумаг. Однако окончательные держатели ценных бумаг по-прежнему остаются правообладателями депозитарных расписок. Хранитель никоим образом не становится владельцем ценных бумаг, но является лишь частью сети регистрации, связывающей владельцев с ценными бумагами.

Определение «акционер» обычно поддерживается корпоративным правом, а не законодательством о ценных бумагах. Одна из функций хранителей (которая может или не может быть обеспечена регулированием ценных бумаг) заключается в том, чтобы облегчить осуществление прав владения акциями. Например, выплачивать дивиденды и другие платежи, собирать информацию и делать отчеты, отправленные от компании и т. д. Степень предоставления таких услуг зависит от клиентского соглашения и соответствующих рыночных правил, положений и законов.

Депозитная квитанция

Депозитная квитанция — документ, в котором регистрируется получение средств, которые продавец выдает покупателю, который платит заработанные деньги в частной продаже, например, автомобиль, дом, бытовая техника и т. д. В частной продаже покупатель может сначала внести депозит. Это гарантирует, что покупатель вернется, чтобы купить товар с полной покупной суммой. Поступление депозита защищает как покупателя, так и продавца в случае разногласий, например, гарантирует, что продавец не может продать товар кому-либо другому, и покупатель теряет депозит, если он не возвращается с полной суммой покупки.

В случае аренды арендодатель выдает депозитную квитанцию арендатору, чтобы подтвердить арендную плату или гарантийный депозит. Залоговый депозит может быть частью договора аренды или отдельного документа. Крайне важно понимать и соглашаться с соглашениями, заключенными в контракте, до внесения депозита и подписания документа. Это помогает как арендатору, так и арендодателю избежать многих проблем в будущем

Квитанция депозита должна содержать следующую важную информацию:

1. Имена и контактные данные покупателя и продавца.
2. Количество денег.
3. Дата, когда деньги были получены.
4. Подпись продавца (полученная).
5. Цель депозита.

Пример заполнения анкеты депозитария

Скачать бесплатно образец бланка анкеты депозитария – эмитента российских депозитарных расписок в формате doc