53 
Ценные бумаги широко подразделяются на долговые, долевые и производные. Сегодня на рынках наблюдается быстрый их обмен благодаря электронной системе управления. Для реестра, составляется анкета владельца именных ценных бумаг (акций) (для юридического лица). Пример шаблона документа и правила заполнения формы приведены ниже.
Классификация
Ценные бумаги могут быть классифицированы в соответствии со многими категориями или системами классификации:
- Валюта деноминации.
- Права собственности.
- Условия погашения.
- Степень ликвидности.
- Доходы.
- Налоговый режим.
- Кредитный рейтинг.
- Промышленность. Анкета владельца именных ценных бумаг (акций) (для юридического лица) относится к промышленному сектору более высокого уровня или более широкой категории.
- Регион или страна (например, страна регистрации, страна основных продаж рынка своих продуктов или услуг, или страна, в которой находится основная биржа ценных бумаг, где она торгуется).
- Рыночная капитализация.
- Государство (как правило, для муниципальных или «не облагаемых налогом» облигаций в РФ).
Новый капитал
Анкета владельца именных ценных бумаг (акций) (для юридического лица) заполняется в первую очередь для привлечения нового капитала коммерческими предприятиями. Они могут быть привлекательной альтернативой банковским кредитам в зависимости от их ценообразования и рыночного спроса на конкретные характеристики. Недостатком банка-кредитора в качестве источника финансирования является то, что банк может искать меру защиты от дефолта заемщика посредством обширных финансовых ковенантов.
Через ценные бумаги капитал предоставляется инвесторами, которые приобретают при их первоначальном выпуске. Аналогичным образом, правительство может также выпускать ценные бумаги, когда ему необходимо увеличить государственный долг.
Инвестиции
Традиционная экономическая функция покупки ценных бумаг — это инвестиции с целью получения дохода или достижения прироста капитала. Долговые ценные бумаги обычно предлагают более высокую процентную ставку, чем банковские депозиты, а акции могут предлагать перспективу роста капитала. Инвестиции в акционерный капитал могут также предлагать контроль за деятельностью эмитента.
Долговые холдинги могут также предлагать определенную степень контроля инвестору, если компания представляет собой начинающий стартап или старый гигант, подвергающийся «реструктуризации». В этих случаях, если процентные платежи упущены, кредиторы могут взять под контроль компанию и ликвидировать ее, чтобы восстановить часть своих инвестиций.
Первичный и вторичный рынок
Рынки государственных ценных бумаг являются либо первичными, либо вторичными рынками. На первичном рынке деньги на ценные бумаги получаются эмитентом ценных бумаг у инвесторов, как правило, при первоначальном публичном размещении. На вторичном рынке ценными бумагами являются просто активы, которыми владеет один инвестор, продающий их другому инвестору, причем деньги идут от одного инвестора к другому.
Предложения
Первоначальное публичное предложение — это когда компания выпускает публичные акции для инвесторов. Компания может позже выпускать новые акции, которые ранее были зарегистрированы. Эти более поздние выпуски также продаются на первичном рынке, но часто называются «вторичным предложением». Эмитенты обычно удерживают инвестиционные банки, чтобы помочь им в управлении бизнес-процессами, получении одобрения комиссии ценных бумаг (или другого регулирующего органа).
Когда инвестиционный банк покупает всю новую эмиссию у эмитента со скидкой, чтобы перепродать ее по разметке, это называется твердым обязательством андеррайтинга, Однако, если инвестиционный банк считает слишком большой риск для андеррайтинга, он может согласиться только на соглашение о лучших условиях, в котором инвестиционный банк просто сделает все возможное, чтобы продать новую проблему.
Для того, чтобы первичный рынок процветал, должен существовать вторичный рынок, который обеспечивает ликвидность для инвестиционной безопасности, когда держатели ценных бумаг могут продать их другим инвесторам за наличные. В противном случае, немногие люди будут покупать первичные проблемы, и, таким образом, компании и правительства будут ограничены в увеличении собственного капитала (денег) для их операций. Основу вторичных рынков составляют организованные биржи. Многие мелкие выпуски и большинство долговых ценных бумаг торгуют на децентрализованных, дилерских внебиржевых рынках.
Образец заполнения анкеты для владельца именных ценных бумаг
