93 
Деятельность в роли брокера, дилера, выполнения операций и управления акциями подразумевает приобретение лицензии. На начальном этапе составляется анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Ниже по тексту приведена форма заполнения опросного шаблона.
Получившее разрешение юридическое лицо имеет право сочетать свою работу с иными родами деятельности независимо от того, подлежат они лицензированию или нет.
Составление анкеты
Разрешается совмещать такие виды работ:
- дилерство, брокерство, депозитарные услуги, операции с акциями;
- работа депозитарным либо клиринговым агентом;
- работу по клирингу и обращение с ценными бумагами.
Обратившееся впервые юрлицо получает первоначальное разрешение, действующее на протяжении 3 лет. Лицензию с неограниченным сроком выдают только для рода занятий с уже полученным трехлетним разрешением.
Анкета соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг теряет свою силу в таких случаях:
- по истечении периода действия;
- при ликвидации юрлица;
- аннулировании.
Орган лицензирования рассматривает заявку и выносит решение. Выдача и повторное оформление разрешения производится на платной основе. Прежде всего, эмитент ценных бумаг должен отвечать определенным законом условиям.
Необходимые документы
Для приобретения разрешения вместе с анкетой, образец которой доступен для скачивания, следует предоставить большой перечень документации:
- заявка установленного образца;
- анкета, пример которой приведен ниже, заполняемая имеющимися на дату подачи заявки данными (наименование и местонахождение юрлица);
- ксерокопии документации об учреждении со всеми имеющимися приложениями и поправками;
- ксерокопии справки о нахождении в госреестре пометки о регистрации юрлица;
- ксерокопию документа, доказывающего нахождение будущего лицензиата на учете в фискальных органах;
- квитанцию, подтверждающую оплату лицензии;
- ксерокопия баланса по последнему числу с соответствующей пометкой налогового инспектора;
- ксерокопия отчета на минувшее отчетное число о прибыли и убытках;
- ксерокопия заключения о выполнении контроля финансовой деятельности, подтвержденную руководителем аудиторской компании либо нотариусом;
- ксерокопии свидетельств о соответствии сотрудников квалификационному минимуму, определенному на законодательном уровне для операций с акциями;
- справка об отсутствии уголовного преследования по экономическим статьям УК РФ у лиц, состоящих в совете учредителей;
- копия разработанной и утвержденной Инструкции о финансовом контроле;
- ксерокопии личных документов претендентов на разрешение;
- заявление, которым устанавливается отсутствие у соискателя намерений ведения деятельности по завершении срока действия разрешения;
- бизнес-план, касающийся операций с акциями.
Документы совместно с анкетой, пример заполнения анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг представлен ниже, направляются в орган по лицензированию не позднее 30 дней после утверждения и ввода их в действие.
Образец анкеты соискателя лицензии по видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
