89 
Саморегулируемые организации (СРО) — это партнерства, которые организованы с целью регулирования операций и стандартов практики и ведения бизнеса своих членов и их представителей в целях поощрения защиты инвесторов и общественных интересов. Данная анкета заявителя на государственную регистрацию саморегулируемой организации составляется согласно Приказу Минюста РФ от 30.12.2004 N 202. Шаблон имеет стандартную форму и заполняется как от руки, так и на электронном носителе информации.
Законодательные нормы
В законодательстве РФ о ценных бумагах саморегулируемая организация является определенным термином. Основной федеральный регулирующий орган — Комиссия по ценным бумагам и биржам (ФКЦБ) — был установлен Федеральным законом.
ФКЦБ первоначально делегировала полномочия Регулирующему органу финансовой индустрии (ГКО) и национальным фондовым биржам для обеспечения соблюдения определенных отраслевых стандартов и требований, связанных с торговлей ценными бумагами и брокерскими услугами. ФКЦБ одобрила слияние исполнительных органов с целью создания нового регулирующего орган финансовой индустрии.
Кроме того, Парламент создал Совет по муниципальному рынку ценных бумаг (СМЦБ) в качестве принятия правил защиты инвесторов, регулирующих брокерских дилеров и банков, которые подписывают, продают облигации и другие типы муниципальных ценных бумаг.
Права управляющих
Анкета заявителя на государственную регистрацию саморегулируемой организации после одобрения приобретает законный статус. Далее, управляющие имеют полное право вести единый государственный реестр.
Из-за значимости Регулирующего органа в индустрии ценных бумаг термин ГКО часто используется слишком узко, чтобы описать организацию, уполномоченную статутом или государственным органом, осуществлять контроль над определенным аспектом отрасли.
Национальная ассоциация риэлторов (НАР) является примером ГКО, который заполняет вакуум, отсутствие государственного контроля и регулирования. НАР устанавливает правила для множественных услуг листинга и того, как их используют брокеры. Другим примером является Российская медицинская ассоциация, которая устанавливает правила этики, конфликтов, дисциплинарных мер и аккредитации в медицине.
Промышленное саморегулирование
Анкета заявителя на государственную регистрацию саморегулируемой организации составляется и для промышленных предприятий.
Саморегулирование отрасли — это процесс, при котором организация следит за соблюдением своих правовых, этических норм или безопасности. Имеет независимое агентство, такое как сторонний орган, контролирующий и обеспечивающий соблюдение этих стандартов.
Саморегулирование любой группы может представлять собой конфликт интересов. В краткосрочной перспективе они могут быть заинтересованы в том, чтобы устранить появление неэтичного поведения, скрыть нарушения, вместо того, чтобы разоблачать и исправлять их. Исключение возникает, когда этическое нарушение уже известно общественности. В этом случае в интересах группы можно положить конец этической проблеме, но сохранить скрытые бреши.
Еще одно исключение произойдет в отраслях промышленности с различным членством, таких как международные бренды. Также малые и средние компании будут заинтересованы в защите репутации объединенного сектора, чтобы избежать небольших компаний с меньшим количеством ресурсов, наносящих ущерб розничным продажам из-за незнания.
Точно так же, юристы и журналисты, для надежности своей профессиональной группы, могут внести этические правила как саморегулирование, если они являются предварительным условием для присоединения новых членов.
Преимущества и недостатки
Организации могут поддерживать контроль над стандартами, которыми они владеют, успешно саморегулируясь. Большую роль в этом играют специалисты по связям с общественностью, чтобы удержать общество от осознания внутренних проблем предприятий.
Издержки на создание внешнего механизма принуждения исключаются. Если партнерство может избежать репутационного ущерба и связанных с ним рисков для всех участников отрасли, это станет мощным стимулом для активного саморегулирования (без необходимости предполагать, что кто-то что-то скрывает).
Саморегулируемые попытки вполне могут потерпеть неудачу из-за присущего конфликта интересов в любой организации. Если общественность узнает об этом провале, внешняя, независимая организация часто получает обязанность контролировать их, иногда с жесткими мерами. Результаты могут быть катастрофическими, например, нарушение прав человека, надзор с применением оружия.
Внутри организаций
Саморегулирование — это процесс, при котором организация просит добровольцев следить за своим соблюдением правовых, этических норм или безопасности. Саморегулирование может влиять на определение существующих руководящих принципов или законов. Прежде всего в контексте конкретных технических областей, таких как охрана окружающей среды, биотехнология, а также в области бизнеса и торговли.
Саморегулируемые меры, такие как кодексы поведения, могут иметь важное косвенное юридическое значение, основанное на их влиянии на создание правовой определенности и отказе от ответственности в гражданском, трудовом законодательстве и даже уголовном праве.
Участники рынка ценных бумаг
В число участников рынка ценных бумаг входят:
- корпорации и правительства, выпускающие ценные бумаги;
- лица и корпорации, покупающие и продающие ценные бумаги;
- брокерские дилеры и биржи, которые способствуют такой торговле;
- банки, которые сохраняют активы, и регулирующие органы, которые контролируют деятельность рынков.
Инвесторы покупают и продают через брокерских дилеров и сохраняют свои активы. Эти сделки осуществляются в условиях обмена акций и опционов на акции, регулируемых Комиссией по ценным бумагам и биржам. Для транзакций, связанных с акциями и облигациями, агенты по переводу гарантируют, что право собственности на каждую транзакцию должным образом распределяется и удерживается от имени каждого инвестора.
Пример заполнения бланка
