Анкета кредитной организации – эмитента

Банк-эмитент является кредитной коммерческой организацией, такой как корпорация, товарищество или общество с ограниченной ответственностью, которая предлагает или продает свои собственные ценные бумаги для инвесторов. Для участников платежных систем составляется анкета кредитной организации – эмитента. Пример формы и правила, как заполнить форму можно посмотреть ниже. Агент эмитента является физическим лицом, представляет предложения или продает ценные бумаги.

Специальные правила

Закон о единых ценностях требует, чтобы агенты эмитента регистрировались в Департаменте банковских операций по ценным бумагам и деловым инвестициям. Дополнительно может быть составлена анкета зарегистрированного юридического лица.

Некоторые агенты эмитента, предлагающие или продающие ценные бумаги, освобожденные от регистрации с определенными разделами Закона, не должны регистрироваться в отделе. Однако любой агент эмитента, предлагающий или продающий ценные бумаги в частном размещении (иногда называемый частным предложением), должен быть зарегистрирован, даже если сами ценные бумаги освобождаются от регистрации в отделе.

Общие партнеры, должностные лица или директора кредитной организации будут считаться агентами эмитента, если они:

• представляют организацию при размещении или продаже ценных бумаг;
• получают компенсацию, прямо или косвенно связанную с покупками или продажами ценных бумаг.

Как зарегистрироваться

Анкета кредитной организации – эмитента ценных бумаг будет одобрена, если:

1. Надлежащим образом была подана форма заявки.
2. Комиссия по ценным бумагам предоставила свою регистрацию.
3. Банк-кредитор вступил в корпорацию защиты ценных бумаг.
4. Соответствует всем применимым государственным требованиям.

В течение 45 дней после подачи заполненной заявки, комиссия по ценным бумагам будет либо предоставлять регистрацию, либо начнет разбирательство, чтобы определить, следует ли отклонить анкету.

Муниципальные ценные бумаги

Банки-кредиторы, которые участвуют в сделках с муниципальными ценными бумагами, должны соблюдать правила Совета по управлению муниципальными ценными бумагами. Соблюдение правил контролируется комиссией по ценным бумагам и регуляторами федерального банка.

Необходимые документы

Для регистрации эмитента кредитной организации, необходимы следующие документы:

1. Заполненная анкета кредитной организации – эмитента.
2. Устав или Соглашение о партнерстве.
3. Согласие на обслуживание процесса.
4. Корпоративное разрешение.
5. В качестве агента может быть зарегистрировано не более двух должностных лиц или менеджеров эмитента.
6. Сборы. Плата, которая должна сопровождать заявку, для регистрации.

Пример заполнения бланка

Скачать бесплатно образец бланка анкеты кредитной организации – эмитента в формате doc